11月10日浙江監(jiān)管局發(fā)布了一則公告，東海證券未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)工作被采取出具警示函。
具體來看，2018年及2019年，華儀電氣股份有限公司未按規(guī)定用途使用募集資金合計(jì)4.94億元，2018年涉及金額3.07億元，2019年涉及金額1.87億元。其中，2.36億元被控股股東華儀集團(tuán)有限公司及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用，其余用于華儀電氣股份有限公司歸還借款及日常經(jīng)營支出。
東海證券及其兩位業(yè)務(wù)人員張宜生、吳遜先未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)工作，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)工作，未發(fā)現(xiàn)前述違規(guī)使用募集資金情形，在募集資金使用與存放專項(xiàng)核查報(bào)告中做出合規(guī)的結(jié)論性意見。上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第58號(hào)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)修改，以下簡稱《保薦管理辦法》)第四條、第三十一條以及《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)--上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》第十三條的相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《保薦管理辦法》第六十二條的規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定對(duì)東海證券及兩位業(yè)務(wù)人員張宜生、吳遜先采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
資料顯示，東海證券作為華儀電氣保薦機(jī)構(gòu)，并承接了非公發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)工作。今年的9月25日，華儀電氣因信披違法違規(guī)收到中國證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。因華儀電氣涉嫌未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用、關(guān)聯(lián)擔(dān)保及未披露違規(guī)使用募集資金等違法情節(jié)，浙江證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)華儀電氣責(zé)令改正給予警告，并處60萬元罰款;對(duì)公司實(shí)際控制人陳道榮給予警告，并處60萬元罰款;對(duì)董事長兼時(shí)任總經(jīng)理陳孟列、副董事長范志實(shí)、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)李維龍等18名責(zé)任董監(jiān)高給予警告，并分處3萬-30萬元罰款。擬罰款合計(jì)318萬元。
東海證券發(fā)布2020年半年度報(bào)告顯示，截止2020年6月30日，2020年上半年公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入963,417,574.61元，同比增長5.84%;實(shí)現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤327,065,283.38元，同比增長38.54%。截止2020年6月30日，報(bào)告期末公司總資產(chǎn)為39,782,193,619.71元，較上年期末增長6.54%;歸屬于掛牌公司股東的凈資產(chǎn)為8,608,227,502.20元，較上年期末增長4.06%。
根據(jù)天眼查資料，東海證券股份有限公司于1993年在常州市工商行政管理局登記成立。法定代表人趙俊，公司經(jīng)營范圍包括證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等，前身為常州證券。
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