11月16日，廣東證監局發布了一則關于對廣州金控期貨有限公司采取責令改正措施的決定，又有期貨公司因內控出現問題遭罰。
據行政監管措施決定書〔2020〕166號顯示，廣州金控期貨存在未對客戶的異常交易行為實施有效監控、期貨居間人管理方面存在缺陷兩項問題。
因此廣東證監局認定，上述行為反映出廣州金控期貨存在內部控制、風險管理不到位問題，違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條的規定。
根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，廣東證監局決定對其采取責令改正的行政監管措施。并要求其應高度重視，切實采取整改措施，加強內部管控，依法合規開展業務。
《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條規定：期貨公司應當建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程，有效隔離不同業務之間的風險，確保客戶資產安全和交易安全。
《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定：期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以對其采取監管談話、責令改正、出具警示函等監管措施。
另據廣州金控期貨官網顯示，廣州金控期貨成立于2003年，是廣州金融控股集團有限公司的控股子公司。注冊資本8億元，具有商品期貨經紀業務、金融期貨經紀業務、期貨投資咨詢以及資產管理業務資格，目前下設13家營業部。中期協官網顯示，最新的2020期貨公司分類評價中，廣州金控期貨為BBB級。
天眼查顯示，廣州金控期貨前三大股東分別分廣州金融控股集團有限公司持股82.17%;廣州市廣永國有資產經營有限公司持股15.44%;萬聯證券股份有限公司持股1.25%。
值得注意的是，近期已有多家期貨公司遭到處罰，其中兩家與廣州金控期貨同病相憐，皆因內控問題遭到處罰。
10月27日，魯證期貨天津營業部負責人崔茂宗因任職期間，明知居間人接受客戶全權委托、代理客戶從事期貨交易，未向公司報告上述事項，未履行勤勉盡責義務遭到天津證監局出具警示函。
10月26日，上海東方期貨因相關高管任職問題被認定存在公司治理不健全，內部控制混亂等三項問題遭到上海證監局責令改正，而這已經是其年內第6次收到監管罰單。
10月12日，廣州期貨發布公告稱收到中國證監會湖北證監局對其武漢營業部采取責令改正措施的決定。廣州期貨武漢營業部內部控制不完善，未能有效防范和控制風險，不符合相關規定被責令限期改正。
關鍵詞： 廣州金控期貨
