北京證監(jiān)局近日公布一份行政處罰書顯示，因非法出售研報獲利2萬多元，財經(jīng)博主凱恩斯所屬公司及相關(guān)當(dāng)事人(北京知可行科技有限公司及公司監(jiān)事陳立鋒、員工呂長順)被處罰共計52萬元。
涉嫌非法經(jīng)營證券咨詢業(yè)務(wù)
財經(jīng)大V及背后公司受處罰
11月16日，北京證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布了一則行政處罰決定書，處罰對象為北京知可行科技有限公司及公司監(jiān)事陳立鋒、員工呂長順，處罰原因是當(dāng)事人涉嫌非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
處罰書顯示，2017年8月，興業(yè)證券股份有限公司與浙江同花順云軟件有限公司簽訂了在同花順旗下財經(jīng)社區(qū)開展線上投顧業(yè)務(wù)合作的協(xié)議，興業(yè)證券負(fù)責(zé)開展合作的為興業(yè)證券杭州清泰街營業(yè)部。經(jīng)同花順工作人員陳某介紹，呂長順、陳立鋒與興業(yè)證券杭州清泰街營業(yè)部合作在同花順旗下財經(jīng)社區(qū)開展線上投顧業(yè)務(wù)，形式為付費訂閱研究報告。
2017年9月27日，陳立鋒實際控制的北京知可行與浙江同花順網(wǎng)絡(luò)科技有限公司簽訂了《同花順平臺知識服務(wù)協(xié)議》。2017年10月9日，呂長順與北京知可行簽訂正式勞動合同，入職后呂長順將其所有的同花順平臺“凱恩斯V”賬戶注冊信息中的認(rèn)證名變更為北京知可行。
2017年10月，為了入職興業(yè)證券杭州清泰街營業(yè)部，陳立鋒將北京知可行的法定代表人和經(jīng)理由其本人變更為其配偶吳某莉。陳立鋒改任監(jiān)事，公司仍由陳立鋒實際控制。
2017年11月1日，陳立鋒與興業(yè)證券杭州清泰街營業(yè)部簽訂勞動合同。
2017年11月3日，北京知可行將“凱恩斯V”賬戶的備注信息變更為興業(yè)證券投資顧問，并備注了興業(yè)證券杭州清泰街營業(yè)部員工陳某麗的證書編號S019******0035。
《疫苗前景分析》售出238份
兩名當(dāng)事人未取得業(yè)務(wù)許可
2018年3月至2018年9月，北京知可行與興業(yè)證券杭州清泰街營業(yè)部合作，通過“凱恩斯V”賬戶在同花順旗下財經(jīng)社區(qū)出售付費服務(wù)包，該付費服務(wù)包內(nèi)容為一篇疫苗行業(yè)研究報告《重磅品種陸續(xù)上市大爆發(fā)，疫苗迎來新時代——疫苗行業(yè)的發(fā)展前景分析》，銷售單價為99元，署名為陳某麗及凱恩斯團隊。
凱恩斯團隊包括北京知可行實際控制人、監(jiān)事陳立鋒和北京知可行員工呂長順。北京知可行、陳立鋒及呂長順均未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。《疫苗前景分析》由呂長順和陳立鋒通過公開渠道收集相關(guān)資料整理而成，陳某麗負(fù)責(zé)《疫苗前景分析》在興業(yè)證券內(nèi)部的審核流程。
2018年3月22日至2018年9月3日，《疫苗前景分析》共售出238份，扣除相關(guān)費用后北京知可行銀行賬戶共收到款項22218元。
涉事文章并非“科普”
北京證監(jiān)局認(rèn)為量罰適當(dāng)
當(dāng)事人表示，《疫苗前景分析》屬于科普文章，不是證券研究報告。
北京證監(jiān)局認(rèn)為，《疫苗前景分析》既有對疫苗行業(yè)的研究分析又有對四家疫苗行業(yè)上市公司的評價，符合《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二條對于證券研究報告的定義。
北京知可行與其他機構(gòu)合作發(fā)布由凱恩斯團隊與他人共同署名的《疫苗前景分析》并收取費用的行為屬于經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。北京知可行及凱恩斯團隊成員陳立鋒、呂長順，均明知自己沒有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
對于當(dāng)事人的量罰，充分考慮了涉案行為的違法事實、情節(jié)、社會危害程度以及責(zé)任人員的職務(wù)、作用等情況，量罰適當(dāng)。(劉慎良)
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