中泰證券(600918.SH)于12月25日晚間發布公告，公司近日收到中國證監會山東監管局《關于對中泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施的決定》([2020]78號)，經查，中泰證券存在兩項問題，分別為，在制作和發布關于史丹利農業集團股份有限公司的研究報告《轉型農業服務商，打開成長新空間》過程中，未能遵循獨立、客觀、公平審慎原則，未對引用的重要信息和數據的真實性和可靠性進行核實，導致該研報內容出現重大錯誤，客觀上傳播了虛假、不實、誤導性信息;對部分同一MAC地址或手機委托監控預警事項未及時有效處理。中國證監會山東監管局決定對中泰證券采取責令改正的行政監管措施。
中泰證券上述問題一違反了《發布證券研究報告暫行規定》(證監會公告[2010]第28號)第三條和第九條的規定，上述問題二違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告[2009]第2號)第十八條和第二十七條的規定，反映出中泰證券內部控制不完善。依據《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，中國證監會山東監管局決定對中泰證券采取責令改正的行政監管措施。
中國經濟網記者查詢，中泰證券于2020年5月5日發布《轉型農業服務商，打開成長新空間》研報，分析師為謝楠。據中國證券業協會公示的從業人員基本信息顯示，謝楠2019年11月18日在中泰證券股份有限公司執業，執業崗位為證券投資咨詢(分析師);此前，謝楠曾先后在國金證券股份有限公司、長江證券股份有限公司執業。
據界面新聞，中泰證券上述研報中描述“史丹利農業服務公司已經在東北、內蒙、山東和河北等地成立9家合資公司，流轉50多萬畝耕地，擁有庫容50多萬噸的糧倉，可實現產收銷一體化”內容系史丹利五年前的公司數據，由于史丹利官方未作更新，也未標注準確年份，因此分析師便直接作了引用。
《發布證券研究報告暫行規定》(證監會公告[2010]第28號)第三條：證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當遵守法律、行政法規和本規定，遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對待發布對象，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內幕交易、操縱證券市場活動。
《發布證券研究報告暫行規定》(證監會公告[2010]第28號)第九條：制作證券研究報告應當合規、客觀、專業、審慎。署名的證券分析師應當對證券研究報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規，研究方法專業審慎，分析結論具有合理依據。
《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告[2009]第2號)第十八條：證券公司應當建立健全異常交易和操作監控制度，采取技術手段，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監控，發現異常情況的，立即查明原因并按照規定處理。
《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告[2009]第2號)第二十七條：證券公司的員工從事證券經紀業務營銷活動，參照本規定執行。證券公司的證券經紀業務營銷人員數量應當與公司的管理能力相適應。
《證券公司監督管理條例》第七十條：國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：
(一)責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告;
(二)對證券公司及其有關董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責;
(三)責令處分有關責任人員，并報告結果;
(四)責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利;
(五)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查;
(六)責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業務、限期撤銷境內分支機構。
證券公司被暫停業務、限期撤銷境內分支機構的，應當按照有關規定安置客戶、處理未了結的業務。
對證券公司的違法違規行為，合規負責人已經依法履行制止和報告職責的，免除責任。
以下為公告全文：
中泰證券股份有限公司關于收到中國證券監督管理委員會山東監管局行政監管措施決定書的公告
中泰證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)于近日收到中國證券監督管理委員會山東監管局《關于對中泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施的決定》([2020]78號)，具體內容如下：
“經查，我局發現你公司存在以下問題：一、在制作和發布關于史丹利農業集團股份有限公司的研究報告《轉型農業服務商，打開成長新空間》過程中，未能遵循獨立、客觀、公平審慎原則，未對引用的重要信息和數據的真實性和可靠性進行核實，導致該研報內容出現重大錯誤，客觀上傳播了虛假、不實、誤導性信息。二、對部分同一MAC地址或手機委托監控預警事項未及時有效處理。
上述問題一違反了《發布證券研究報告暫行規定》(證監會公告[2010]第28號)第三條和第九條的規定，上述問題二違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告[2009]第2號)第十八條和第二十七條的規定，反映出你公司內部控制不完善。依據《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監管措施。你公司應認真進行整改，于2021年1月15日之前向我局提交書面整改報告。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。”
公司將按照監管要求積極整改，進一步加強內部控制管理。目前，公司經營情況正常，敬請投資者注意投資風險。
特此公告。
中泰證券股份有限公司董事會
2020年12月25日
關鍵詞： 中泰證券
