近日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布在科創(chuàng)板“藍特光學”“利揚芯片”“金達萊”和創(chuàng)業(yè)板“金龍魚”項目網(wǎng)下發(fā)行過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象限制名單。
據(jù)名單顯示，共有19個賬戶“榜上有名”，其中，中山證券作為其中唯一的券商自營賬戶格外顯眼，被做出自2020年11月23日起被限制參與打新直至2021年5月22日的措施。
公開資料顯示，此次中山證券的違規(guī)是在科創(chuàng)板“藍特光學”的網(wǎng)下申購中產(chǎn)生。藍特光學發(fā)布的公告顯示，經(jīng)核查確認，《發(fā)行公告》披露的320家網(wǎng)下投資者管理的6,003個有效報價配售對象中，318家網(wǎng)下投資者管理5,998個有效報價配售對象按照《發(fā)行公告》的要求進行了網(wǎng)下申購，為有效申購投資者，網(wǎng)下有效申購數(shù)量8,534,100萬股;2家網(wǎng)下投資者管理的5個配售對象未參與申購，其中就有中山證券，實際申購股數(shù)為0。
根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十六條規(guī)定，網(wǎng)下投資者及相關工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價時，不得存在“提供有效報價但未參與申購或未足額申購”，以及“獲配后未按時足額繳付認購資金及經(jīng)紀傭金”的行為。中山證券也因此遭到中證協(xié)的限制措施。
事實上，自2019年7月科創(chuàng)板打新正式揭幕后，監(jiān)管對于網(wǎng)下打新的管理一直未有松懈。截至目前，今年已有200多個賬戶在科創(chuàng)板新股申購中受限，券商中也有三家因此遭限制打新。除中山證券外，紅塔證券和申港證券也榜上有名。其中紅塔證券是因在科創(chuàng)板“賽科希德”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中存在違規(guī)行為，實際申購的數(shù)量為0遭限制打新;申港證券則是因在參與瑞聯(lián)新材新股發(fā)行中少認購了1股。
內(nèi)斗4個月 董事長、總裁雙雙換人
據(jù)中山證券官網(wǎng)顯示，中山證券成立于1992年，總部位于深圳，注冊資本17億元，是一家全牌照的綜合類證券公司。中山證券下設子公司3家，分支機構(gòu)99家。
事實上，今年的中山證券正處多事之秋，先是三大業(yè)務遭監(jiān)管暫停1年，后又陷入股東內(nèi)斗，高管大換血的混亂局面。
公開資料顯示，中山證券的內(nèi)斗起始于一份監(jiān)管事先告知書。2020年6月11日，深圳證監(jiān)局向中山證券下發(fā)監(jiān)管事先告知書，中山證券因1名董事不具備高管任職資格，實際履行高管職;未履行公司規(guī)定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程;印章管理混亂以及公司治理與內(nèi)部管理問題四大違規(guī)遭責令改正同時暫停三項業(yè)務。
在收到事先告知書后，中山證券實控人錦龍股份(000712)提請召開臨時股東會，審議免除中山證券董事長林炳城、總裁胡映璐、管理委員會副主任孫學斌、管委會主任助理黃元華四人的董事職務，同時提名4名具備豐富證券監(jiān)管或市場經(jīng)驗的人士為中山證券第五屆董事會增補董事候選人，并將相關提案提請中山證券股東會審議。
隨后在8月21日，錦龍股份自行召集了中山證券臨時股東會會議，會上罷免包括林炳城與胡映璐在內(nèi)的4名董事，同時推選吳小靜為中山證券董事長，任命康福華為總裁。然而這樣的舉措?yún)s遭到了中山證券小股東的反對，持有中山證券1.18%股權(quán)的上海致開實業(yè)有限公司認為大股東無權(quán)召開股東會，向法院申請撤銷該股東會決議，并提出行為保全，以“禁止中山證券進行董事會成員的工商變更登記及備案手續(xù)”，行為保全在8月31日獲得法院支持。對此，錦龍股份表示不服并提起復議。
10月12日，錦龍股份再次公告稱，南山法院依法裁定撤銷了上次的相關禁止裁定。
最終在10月15日，錦龍股份與中山證券管理層達成和解，林炳城、總裁胡映璐離任，經(jīng)歷了四個月內(nèi)斗的中山證券完成了工商變更登記手續(xù)，并領取了換發(fā)的新營業(yè)執(zhí)照。10月30日，上海致開向南山法院申請撤訴并得到準許。至此，中山證券內(nèi)斗徹底結(jié)束。
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