6月以來，私募“老鼠倉”受到了證監(jiān)會的集中查處。據(jù)信息時報記者梳理，證監(jiān)會以及福建證監(jiān)局6月份共下發(fā)了3張針對私募“老鼠倉”的《行政處罰決定書》，處以罰款最高達到70萬元。分析人士稱，監(jiān)管層對私募“老鼠倉”行為的懲處力度加大，對市場產生一定威懾作用。
6月，福建證監(jiān)局對私募“老鼠倉”進行了集中打擊，先后下發(fā)兩份針對私募“老鼠倉”的《行政處罰決定書》。據(jù)福建證監(jiān)局官網(wǎng)披露，90后顏財光于2016年10月進入福建鴻騰資產管理公司擔任基金經(jīng)理兼交易員。但入職沒多久，顏財光就開始跟著自己管理的基金來買股。在2016年11月28日至2017年4月25日期間，顏財光利用基金經(jīng)理身份知悉的交易信息，先后跟隨鴻特旗下的2只基金先后買入6只股票，合計成交額為98.67萬元。但顏財光最終只賺了482.68元，但正是這不到500元的“老鼠倉”收益，令顏財光付出了10萬元罰款的代價。
福建致遠資產管理公司的萬星溢并不是基金經(jīng)理，但平日利用與公司基金投資經(jīng)理王某平之間商討基金賬戶的交易決策以及操作交易，獲悉相關交易信息，合計買入金額為47.96萬元。萬星溢也被處以10萬元罰款。
深圳凡得基金管理公司的控股股東劉曉東、時任投資經(jīng)理楊威和時任基金交易員李儒柏則是三人共同唱出了一場“老鼠倉”的戲碼。6月5日，證監(jiān)會對深圳市凡得基金管理公司上述三人做出行政處罰決定。據(jù)披露，三人均在公司股票決策群“時間動作記錄凡得群”中。在2015年5月1日到2016年5月31日期間，三人基于微信群中涉及基金組的交易信息，共同操作“劉曉東”賬戶，稍早于、同步于或稍晚于(一般同一天內)凡得基金組賬戶的交易進行股票操作。期間，“劉曉東”兩個證券賬戶共交易了326只股票，成交金額高達9.02億元。“劉曉東”與凡得基金賬戶組股票交易趨同交易股數(shù)占比69.63%。不過三人的“老鼠倉”行為同樣得不償失，合計虧損高達203.7萬元。與此同時，證監(jiān)會還分別對劉曉東、楊威和李儒柏處以70萬元、20萬元和10萬元的罰款。
證監(jiān)會表示，私募證券基金從業(yè)人員利用未公開信息交易股票的行為與公募證券基金從業(yè)人員實施該行為相比，在違法性質、違法手段和危害后果等方面沒有明顯差異，均違反誠信原則和“三公”原則，損害基金財產和基金份額持有人的利益，也是對基金行業(yè)信托關系與信賴利益的巨大損害。
一券商分析人士也向記者表示，當前監(jiān)管層對證券從業(yè)人員的“老鼠倉”行為、代客理財和內幕交易等行為嚴厲打擊，對市場能起到一定的凈化作用，也在一定程度上打擊市場的投機行為，對市場的投機心理起到威懾作用。
名詞解釋
何謂老鼠倉?
“老鼠倉”，即在用公司或機構資金拉升股價之前，先利用個人資金(機構負責人、操盤手及其親屬、關系戶)在低位建倉，待公司或機構資金拉升到一定位置后，個人倉位率先賣出獲利。(記者 張艷)
