8月26日消息，北京市金融工作局日前對外發(fā)布《關(guān)于啟動在京注冊P2P網(wǎng)絡(luò)借貸機(jī)構(gòu)自查工作的通知》(以下簡稱《通知》)稱，為落實(shí)《關(guān)于開展P2P網(wǎng)絡(luò)借貸機(jī)構(gòu)合規(guī)檢查工作的通知》(網(wǎng)貸整治辦函〔2018〕63號)的要求，我市將先后開展P2P網(wǎng)絡(luò)借貸機(jī)構(gòu)自查、自律檢查、行政核查，壓茬進(jìn)行。自本通知發(fā)布之日起啟動P2P網(wǎng)絡(luò)借貸機(jī)構(gòu)自查工作。
據(jù)悉，此次自查主體為收到北京市互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室(以下簡稱“北京互金整治辦”)下發(fā)的《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)事實(shí)認(rèn)定整改通知書》、2016年8月24日前設(shè)立且從事網(wǎng)絡(luò)借貸業(yè)務(wù)、尚在正常運(yùn)營的機(jī)構(gòu)。
同時，自查報(bào)告原則上應(yīng)于2018年9月30日前提交，最遲不得晚于2018年10月15日。自查業(yè)務(wù)為截止到自查報(bào)告提交之日上月月末的機(jī)構(gòu)存量業(yè)務(wù)。
自查要求方面，《通知》稱，各機(jī)構(gòu)成立以主要負(fù)責(zé)人為組長的自查小組，自查小組由實(shí)際控制人、大股東、董事長、CEO、合規(guī)負(fù)責(zé)人組成，主要負(fù)責(zé)人應(yīng)對自查結(jié)果真實(shí)性負(fù)全責(zé)和最后責(zé)任，合規(guī)負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)自查工作。自查報(bào)告應(yīng)包括發(fā)現(xiàn)的問題及整改進(jìn)度、存量業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)化解情況、當(dāng)前存在的主要問題或風(fēng)險(xiǎn)隱患等。
另外，自查報(bào)告須加蓋機(jī)構(gòu)公章、高管人員及主要股東簽字，同時出具高管及主要股東簽署的真實(shí)性承諾書。提交自查報(bào)告的同時提交若整改不合規(guī)的良性退出方案，可參照《北京市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)退出規(guī)程》制定，簽章要求同真實(shí)性承諾書。
