中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的江蘇證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)(〔2021〕5號(hào))顯示，經(jīng)查，新紀(jì)元期貨股份有限公司存在以下違規(guī)行為：
2019年3月21日，江蘇證監(jiān)局向新紀(jì)元期貨股份有限公司出具了《關(guān)于對(duì)新紀(jì)元期貨股份有限公司采取出具警示函措施的決定》(行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2019〕28號(hào))，要求新紀(jì)元期貨股份有限公司就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)切實(shí)整改。新紀(jì)元期貨股份有限公司上述違規(guī)事項(xiàng)尚未整改到位，嚴(yán)重危及公司的穩(wěn)健運(yùn)行。
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第676號(hào))第五十五條第二款的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)新紀(jì)元期貨股份有限公司采取暫停開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、暫停開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)，暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)申請(qǐng)的行政監(jiān)管措施。
新紀(jì)元官網(wǎng)顯示，新紀(jì)元期貨股份有限公司成立于1995年，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的首批期貨公司之一，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員單位，江蘇省期貨業(yè)協(xié)會(huì)的理事單位。公司注冊(cè)資本3.752億元人民幣，是中國(guó)金融期貨交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所的會(huì)員單位，以及上海國(guó)際能源交易中心的首批會(huì)員單位，可代理國(guó)內(nèi)所有商品期貨、期權(quán)、金融期貨的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù);具備期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理和公開(kāi)募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格。公司目前擁有風(fēng)險(xiǎn)管理子公司-鑫紀(jì)元資本管理有限公司，成都、深圳、南京、上海4家分公司及北京、南京、徐州、南通、蘇州、杭州、廣州、重慶8家營(yíng)業(yè)部。
據(jù)天眼查APP顯示，灃沅弘(北京)控股集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股90%。
2019年3月21日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)新紀(jì)元期貨股份有限公司采取出具警示函措施的決定(行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2019〕28號(hào))。經(jīng)查，新紀(jì)元期貨股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中,存在與部分委托人簽訂包含賠償條款的“業(yè)務(wù)合作函”、與個(gè)別委托人及代銷機(jī)構(gòu)補(bǔ)充簽訂承諾歸還本金及收益的“承諾函”等承諾保本保收益的情況，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條第二項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)新紀(jì)元期貨股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
《期貨交易管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第676號(hào))第五十五條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：
(一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù);
(二)停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù);
(三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利;
(四)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;
(五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利;
(六)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用;
(七)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。
對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。
以下為原文：
【行政監(jiān)管措施】
關(guān)于對(duì)新紀(jì)元期貨采取暫停部分期貨業(yè)務(wù)及停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定
新紀(jì)元期貨股份有限公司：
經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為：
2019年3月21日，我局向你公司出具了《關(guān)于對(duì)新紀(jì)元期貨股份有限公司采取出具警示函措施的決定》(行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2019〕28號(hào))，要求你公司就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)切實(shí)整改。你公司上述違規(guī)事項(xiàng)尚未整改到位，嚴(yán)重危及公司的穩(wěn)健運(yùn)行。
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第676號(hào))第五十五條第二款的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取暫停開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、暫停開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)，暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)申請(qǐng)的行政監(jiān)管措施。
如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
2021年1月13日
