中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站3月26日公布的青島證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕2號)顯示，經(jīng)查，李穎在擔(dān)任招商證券股份有限公司(簡稱“招商證券”，600999.SH，HK.06099)青島五四廣場營業(yè)部市場部財(cái)富顧問期間，存在利用未在公司報(bào)備的手機(jī)，違背客戶意愿買賣基金及擅自修改客戶資料等違規(guī)行為。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號)第十條第二款之規(guī)定，依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條之規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對李穎采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。李穎應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)、遵紀(jì)守法，敬畏法治，合規(guī)從業(yè)，杜絕此類違規(guī)行為的再次發(fā)生。
招商證券股份有限公司前身是1991年7月創(chuàng)立的招商銀行證券業(yè)務(wù)部，經(jīng)過十余年的創(chuàng)業(yè)發(fā)展，目前公司注冊資本32.27億元，員工總?cè)藬?shù)2000人。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號)第十條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級子公司(以下統(tǒng)稱下屬各單位)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對本單位合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對李穎采取出具警示函措施的決定
〔2020〕2號
李穎：
經(jīng)查，你在擔(dān)任招商證券股份有限公司青島五四廣場營業(yè)部市場部財(cái)富顧問期間，存在利用未在公司報(bào)備的手機(jī)，違背客戶意愿買賣基金及擅自修改客戶資料等違規(guī)行為。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號)第十條第二款之規(guī)定，依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條之規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)、遵紀(jì)守法，敬畏法治，合規(guī)從業(yè)，杜絕此類違規(guī)行為的再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
青島證監(jiān)局
2020年3月26日
