11月17日，上交所對光云科技(688365.SH)下發關于杭州光云科技股份有限公司的監管工作函，涉及對象對象為上市公司，中介機構及其相關人員。
光云科技于2020年4月29日在科創板上市，主承銷商為中金公司，保薦代表人為程超、趙言。光云科技上市發行股份數量為4010萬股，發行價格為10.80元/股，募集資金總額為4.33億元，扣除發行費用6353.17萬元后，募集資金凈額為3.70億元，分別用于光云系列產品優化升級項目、研發中心建設項目。
2020年9月18日，公司召開第二屆董事會第十二次會議，審議通過了《關于變更持續督導保薦機構及保薦代表人的議案》。公司決定將首次公開發行股票的持續督導機構更換為招商證券股份有限公司(以下簡稱“招商證券”)。招商證券指派許德學與徐晨負責公司首次公開發行股票并上市后的后續持續督導工作。
2020年11月16日，光云科技發布《關于變更部分募集資金投資項目實施方式暨自建SaaS研發與生產基地的公告》及《關于使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的公告》。
根據公告，光云科技擬變更首次公開發行募集資金投資項目“光云系列產品優化升級項目”和“研發中心建設項目”中的“場地投入”實施方式，由購置辦公樓變更為在杭州自建SaaS研發與生產基地(以下簡稱“產研基地”)。此次在杭州自建產研基地的投資總額為3.73億元，其中擬以首次公開發行募集資金投入1.88億元，剩余金額以公司自有資金投入。
招商證券作為持續督導機構，認為公司本次變更募集資金投資項目實施方式的事項已經第二屆董事會第十五次會議審議通過，監事會、獨立董事均發表了同意意見。本次變更事項符合公司實際經營情況，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況，符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則(2019年4月修訂)》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》以及《公司章程》《公司募集資金管理制度》等有關規定的要求。
光云科技于2020年11月13日召開第二屆董事會第十五次會議和第二屆監事會第十一次會議，審議通過了《公司關于使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的議案》。
公告稱，為提高募集資金使用效率，降低公司運營成本，維護公司和股東利益，根據公司目前業務發展需要，結合實際生產經營與財務狀況，在確保募集資金投資項目能夠按照既定進度正常實施的前提下，公司本次擬使用額度不超過人民幣1.00億元(含本數)的閑置募集資金臨時補充流動資金，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。公司將隨時根據募集資金投資項目的進展及需求情況及時歸還至募集資金專用賬戶。
招商證券出具了核查意見，認為本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的事項已經公司第二屆董事會第十五次會議和第二屆監事會第十一次會議審議通過，獨立董事均發表了明確的同意意見，履行了必要的審批程序，符合相關法律、法規及公司制度的規定。公司使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金，有利于提高募集資金使用效率，降低公司財務成本，滿足公司業務發展需求，不會影響公司募集資金投資項目的正常開展，不存在變相改變募集資金投向的情形。
關鍵詞： 光云科技
