11月30日，中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)發(fā)布對(duì)東海基金啟動(dòng)自律調(diào)查的公告，公告稱，“近日，交易商協(xié)會(huì)在對(duì)相關(guān)企業(yè)進(jìn)行自律調(diào)查的過程中了解到，東海基金管理有限責(zé)任公司存在涉嫌為發(fā)行人違規(guī)發(fā)行債務(wù)融資工具提供便利，以及涉嫌操縱市場等違規(guī)行為。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會(huì)將對(duì)東海基金管理有限責(zé)任公司開展自律調(diào)查。”
根據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，東海基金成立于2013年2月25日，注冊(cè)資本1.5億元人民幣，登記機(jī)關(guān)為上海市市場監(jiān)督管理局。東海基金由東海證券股份有限公司(新三板上市公司，證券代碼832970)、深圳鵬博實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司和蘇州市相城區(qū)江南化纖集團(tuán)有限公司共同發(fā)起成立，持股比例分別為45%、30%和25%。
據(jù)財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)披露，2018年、2019年以及2020年上半年，東海基金分別實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入4732.07萬元、14851.88萬元、7802.06萬元，凈利潤-1854.87萬元、3.53萬元、861.31萬元。
雖然東海基金成立已近8年，但管理規(guī)模始終未曾超過20億元。據(jù)天天基金網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至今年三季度，東海基金旗下僅有9只基金(各類份額合并計(jì)算，下同)正在運(yùn)行，總管理規(guī)模為18.17億元，基金經(jīng)理也僅3人。
具體來看，截至目前，東海基金旗下僅1只股票型基金，即成立于2015年11月的東海社會(huì)安全(001899)，該基金是被動(dòng)指數(shù)型基金，跟蹤標(biāo)的為中證社會(huì)發(fā)展安全產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)。截至2020年11月30日，東海社會(huì)安全成立來已累計(jì)虧損26.80%，其累計(jì)凈值為0.7320元;該基金今年來也僅上漲7.65%，大幅跑輸同期同類基金平均漲幅及同期滬深300漲幅。
據(jù)三季報(bào)顯示，截至今年三季度末，東海社會(huì)安全的基金規(guī)模僅有0.30億元，并且，該基金資產(chǎn)凈值于2020年7月1日低于5000萬元以下，截至報(bào)告期末，已持續(xù)66個(gè)工作日。也就是說，東海基金旗下唯一的股基有可能因規(guī)模持續(xù)低于5000萬元而面臨清盤風(fēng)險(xiǎn)。
混基方面，東海基金旗下目前共有4只混基，分別是東海核心價(jià)值(006538)、東海美麗中國靈活配置混合(000822)、東海科技動(dòng)力(A份額007439、C份額007463)、東海祥龍混合(LOF)(168301)。但截至今年三季度末，這4只混基的規(guī)模分別為0.06億元、0.19億元、0.45億元、0.51億元，混基規(guī)模合計(jì)僅1.21億元。
東海基金旗下還有4只債基，分別是東海祥瑞(A份額002381、C份額002382)、東海祥蘇短債(A份額008578、C份額008579)、東海祥利純債(006747)、東海祥泰三年定開債發(fā)起式(009802)。截至三季度末規(guī)模合計(jì)16.66億元，占總規(guī)模比例超過九成。然而，這4只債基中的3只在今年內(nèi)都遭遇了巨額贖回。
1月7日，東海祥瑞公告稱，因發(fā)生巨額贖回而調(diào)整凈值精度;2月5日，東海祥瑞再次因發(fā)生巨額贖回而公告調(diào)整凈值精度。此外，東海祥利純債和東海祥蘇短債也分別在2月5日和4月15日因遭遇巨額贖回而調(diào)整凈值精度。
值得關(guān)注的是，東海祥蘇短債成立于2020年3月12日，而4月15日該基金公告因遭遇巨額贖回而調(diào)整凈值精度時(shí)距離其成立僅僅1個(gè)月左右。
據(jù)券商中國報(bào)道，東海基金遭調(diào)查的大背景是近期永煤集團(tuán)相關(guān)事件的持續(xù)發(fā)酵，此事牽扯到不少機(jī)構(gòu)。據(jù)悉，就在交易商協(xié)會(huì)對(duì)東海基金公司啟動(dòng)自律調(diào)查的前一周，2020年11月18日，銀行間市場交易商協(xié)會(huì)公告稱，通過調(diào)查永煤控股獲取的線索結(jié)合市場交易信息，發(fā)現(xiàn)海通證券及其相關(guān)子公司涉嫌為發(fā)行人違規(guī)發(fā)行債券提供幫助，并涉嫌操縱市場等違規(guī)行為。對(duì)此，交易商協(xié)會(huì)要求海通證券及其相關(guān)子公司，開展自律調(diào)查。
券商中國指出，在調(diào)查過程中，交易商協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)興業(yè)銀行、中原銀行等主承銷商，以及中誠信國際信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司、希格瑪會(huì)計(jì)師事務(wù)所存在涉嫌違反銀行間債券市場自律管理規(guī)則的行為。有市場人士猜測，東海基金或是又一家卷入永煤事件的機(jī)構(gòu)。
值得一提的是，東海基金旗下部分債基的重倉債券由海通證券主承銷，其中，東海祥蘇短債A持有的“20平煤化(疫情防控債)CP003”，東海祥瑞A、C持有的“18大同煤礦MTN006”，主承銷商之一均為海通證券。
記者還注意到，東海基金此前還曾因違規(guī)減持上市公司股份而遭監(jiān)管處分。2018年1月16日，上交所發(fā)布《關(guān)于對(duì)東海基金—工商銀行—東海基金—鑫龍72號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃(第一期)名下證券賬戶實(shí)施限制交易紀(jì)律處分的決定》，對(duì)該賬戶實(shí)施交易6個(gè)月的紀(jì)律處分。
2018年4月16日，湖北證監(jiān)局也發(fā)布關(guān)于對(duì)東海基金采取出具警示函措施的決定，稱東海基金存在以下違規(guī)事實(shí)：2017年12月22日，東海基金-工商銀行-東海基金-鑫龍72號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃通過集中競價(jià)交易賣出聞泰科技312.21萬股，賣出金額合計(jì)1.10億元。東海基金在以協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持聞泰科技股份導(dǎo)致不再具有大股東身份的六個(gè)月內(nèi)，未提前15個(gè)交易日預(yù)先披露減持計(jì)劃而實(shí)施減持。湖北證監(jiān)局對(duì)東海基金采取出具警示函的監(jiān)管措施。
此外，今年8月份東海基金總經(jīng)理降為副總經(jīng)理一事也曾引發(fā)廣泛關(guān)注。8月15日，東海基金發(fā)布總經(jīng)理和副總經(jīng)理任職公告稱，公司原總經(jīng)理鄧升軍因個(gè)人原因離任，轉(zhuǎn)任公司副總經(jīng)理。同日，嚴(yán)曉珺履新公司總經(jīng)理一職。
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