3月25日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布了關(guān)于對(duì)深圳展亞資本管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱：展亞資本)采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查，展亞資本在自行銷售私募基金的過程中，存在部分投資者未完成風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)調(diào)查問卷、投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)等級(jí)與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配等情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》)第十六條第一款和第十七條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局決定對(duì)展亞資本采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
資料顯示，展亞資本成立于2015年7月23日，注冊(cè)資本5000萬元人民幣;并于9月2日在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案登記，具備私募投資基金管理人資格，是一家集PPP項(xiàng)目實(shí)施、PPP資產(chǎn)管理證券化操作、私募資金運(yùn)作、文化產(chǎn)業(yè)投資等為一體的綜合型投資管理公司。展亞資本的股東為劉騏銘、張晶、劉韜，持股比例分別為83%、10%、7%。
相關(guān)法規(guī)：
《私募管理辦法》)第十六條第一款：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。
《私募管理辦法》)第十七條：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。
《私募管理辦法》第三十三條：中國(guó)證監(jiān)會(huì)將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員誠(chéng)信信息記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù);根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實(shí)施差異化監(jiān)管。
以下為原文：
深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)深圳展亞資本管理有限公司采取出具警示函措施的決定
深圳展亞資本管理有限公司：
經(jīng)查，你公司在自行銷售私募基金的過程中，存在部分投資者未完成風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)調(diào)查問卷、投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)等級(jí)與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配等情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》)第十六條第一款和第十七條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。
如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2021年3月24日
關(guān)鍵詞： 展亞資本 產(chǎn)品 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
