為切實(shí)規(guī)范網(wǎng)下投資者報價行為，上交所和中國證券業(yè)協(xié)會近日開展了科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者專項(xiàng)現(xiàn)場檢查，強(qiáng)化報價監(jiān)管威懾，引導(dǎo)督促網(wǎng)下投資者規(guī)范參與新股發(fā)行承銷活動。
此次網(wǎng)下投資者專項(xiàng)現(xiàn)場檢查，篩查出了19家報價一致性較高、管理配售對象數(shù)量較多、市場影響力較大的網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者，包括10家基金管理公司、6家私募基金管理人、2家證券公司資管子公司及1家保險公司。
此次檢查發(fā)現(xiàn)，部分機(jī)構(gòu)投資者在詢價過程中，存在內(nèi)控制度不完善、定價決策機(jī)制不規(guī)范、報價依據(jù)不充分、工作底稿未妥善保存等不同程度的問題。
上交所此次共出具5份監(jiān)管警示函。中國證券業(yè)協(xié)會對上述19家存在違規(guī)情形的投資者采取相應(yīng)自律措施。其中，對1家保險公司暫停網(wǎng)下投資者資格一個月，對1家證券公司資管子公司、4家基金公司、4家私募基金管理人暫停新增配售對象注冊一個月等。(記者 鐘國斌)
