深滬交易所近日分別就發行承銷相關業務規則修訂向社會公開征求意見。其中，深交所擬對《創業板首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則》進行修訂及征求意見，上交所擬對《科創板股票發行與承銷實施辦法》《科創板股票發行與承銷業務指引》進行修訂并對外征求意見，意見反饋截止時間均為2021年9月5日。
具體來看，創業板的規則修訂方面，一是完善高價剔除機制，將高價剔除比例從不低于10%調整為不超過3%。二是與《創業板首次公開發行證券發行與承銷特別規定》銜接，取消新股發行定價與申購時間安排、投資風險特別公告次數掛鉤的要求。三是加強詢價報價行為監管，明確網下投資者參與詢價時規范要求、違規情形和監管措施。
科創板的規則修訂方面，一是調整最高報價剔除比例。最高報價剔除比例由“不低于10%”調整為“不超過3%”。二是取消新股發行定價與申購安排、投資風險特別公告次數掛鉤的要求。明確初步詢價結束后如確定的發行價格超過網下投資者報價平均水平的，僅需在申購前發布1次投資風險特別公告，無需采取延遲申購安排。三是強化報價行為監管。
深滬交易所表示，在發行承銷業務或者詢價報價過程中涉嫌違法違規的，上報證監會查處或由司法機關依法追究刑事責任。 (記者 鐘國斌)
