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本報記者 袁元
近期，華創(chuàng)證券在接受證監(jiān)會與貴州證監(jiān)局對公募基金投顧業(yè)務的現(xiàn)場檢查后，已收到順利通過場檢的監(jiān)管批復。據(jù)恒生電子有關(guān)負責人介紹，截至目前，已經(jīng)取得基金投顧試點資格的金融機構(gòu)，有40多家采用恒生公募投顧一體化解決方案并陸續(xù)通過場檢。
近年來，恒生電子助力基金投顧試點機構(gòu)順利通過場檢及展業(yè)，為試點機構(gòu)提供的公募投顧一體化解決方案從頂層設計出發(fā)，規(guī)劃了從產(chǎn)品研究、策略管理到投顧運營階段的全流程管理功能，支持客戶引入和用戶畫像，開立專屬投顧賬戶（全權(quán)委托），基金產(chǎn)品研究，產(chǎn)品池管理，策略組合構(gòu)建與管理，交易指令分發(fā)和執(zhí)行，組合監(jiān)測及業(yè)績跟蹤等業(yè)務。
此外，方案還具備科學的產(chǎn)品數(shù)據(jù)體系，可全方位多維度地進行產(chǎn)品篩選，同時具備完善的資產(chǎn)配置流程。在組合交易指令管理方面，可做到靈活分配，且異常訂單處理算法成熟，支持交易復核機制，費用扣收多模式可靈活配置，具備全方位、差異化的風險監(jiān)控，為試點機構(gòu)開展投顧業(yè)務提供有力支撐。
基金投顧業(yè)務試點兩年多以來，恒生電子一直陪伴行業(yè)成長，針對“業(yè)務梳理難、申報材料繁、場檢籌備慢”等痛點問題，恒生電子還為試點機構(gòu)提供了公募投顧牌照申請咨詢服務，其中包括方案申報、現(xiàn)場答辯、場檢申請、正式場檢等全流程伴隨式支持，助力金融機構(gòu)快速、高效、穩(wěn)健獲批資格牌照。
（編輯 李波）
關(guān)鍵詞： 恒生電子
