近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局發(fā)布了關(guān)于對(duì)上海春山新棠投資管理有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。
據(jù)悉，該公司管理的“春山新棠事件驅(qū)動(dòng)型私募投資基金”和“春山新棠穩(wěn)健成長(zhǎng)型私募基金6號(hào)”在增持北京三夫戶(hù)外用品股份有限公司股份達(dá)到5%時(shí)未停止交易并履行報(bào)告和公告義務(wù)，而是增持至5.64%才進(jìn)行公告。公司的行為違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條第一款的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條，北京監(jiān)管局對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
資料顯示，上海春山新棠投資管理有限公司于2015年05月15日成立，法定代表人易偉。股東為易偉、楊銳，二人持股比例為70%和30%。
相關(guān)法規(guī)：
《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條第一款：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的 5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3 日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)， 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。
《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條：上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令暫停或者停止收購(gòu)等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)上海春山新棠投資管理有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
〔2020〕171號(hào)
上海春山新棠投資管理有限公司：
你公司所管理的“春山新棠事件驅(qū)動(dòng)型私募投資基金”和“春山新棠穩(wěn)健成長(zhǎng)型私募基金6號(hào)”在增持北京三夫戶(hù)外用品股份有限公司股份達(dá)到5%時(shí)未停止交易并履行報(bào)告和公告義務(wù)，而是增持至5.64%才進(jìn)行公告。你公司的行為違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條第一款的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條，對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)認(rèn)真、及時(shí)履行信息披露義務(wù)，確保信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局
2020年11月13日
關(guān)鍵詞： 春山新棠投資
