山東證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布最新消息顯示，因債券承銷(xiāo)未審慎調(diào)查，山東證監(jiān)局近日對(duì)中山證券出具警示函。
警示函顯示，經(jīng)查，中山證券作為山東金茂紡織化工集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“金茂集團(tuán)”)公司債券“16金茂01”的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，未審慎調(diào)查金茂集團(tuán)關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)關(guān)系、對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng)。
上述行為不符合《公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》(2015年)第五條、第十條第(四)項(xiàng)、第十一條第(四)項(xiàng)的相關(guān)要求，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第七條的規(guī)定。徐麗君作為公司債券“16金茂01”項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有直接責(zé)任。
根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對(duì)中山證券及徐麗君采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
記者經(jīng)查閱發(fā)現(xiàn)，中山證券近兩年頻被監(jiān)管層“點(diǎn)名”。
2020年8月19日，因1名董事不具備高管任職資格，實(shí)際履行高管職責(zé)，以及關(guān)聯(lián)交易管理不到位等問(wèn)題，深圳證監(jiān)局發(fā)布對(duì)中山證券的處罰決定。
處罰決定顯示，中山證券三大業(yè)務(wù)被暫停一年：暫停中山證券新增資管產(chǎn)品備案;暫停新增資本消耗型業(yè)務(wù)(含股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、需要跟投或包銷(xiāo)的承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù));暫停以自有資金或資管資金與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行對(duì)手方交易，包括債券質(zhì)押式回購(gòu)交易等。
2019年10月23日，深圳證監(jiān)局還發(fā)布一則監(jiān)管函表示，中山證券部分債券承銷(xiāo)項(xiàng)目存在盡職調(diào)查不充分、內(nèi)核環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)、防范利益沖突管理機(jī)制不到位、工作底稿留痕不完善等情形;部分資產(chǎn)證券化(ABS)項(xiàng)目存在監(jiān)督檢查基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流不到位的情形。
上述行為，分別違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第七條和第三十四條、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào))第十三條第(七)項(xiàng)等有關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)中山證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求其進(jìn)一步加強(qiáng)債券承銷(xiāo)和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，完善對(duì)從業(yè)人員的激勵(lì)約束機(jī)制，勤勉盡責(zé)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。
公開(kāi)資料顯示，中山證券成立于1992年，總部位于深圳，注冊(cè)資本17億元，是一家全牌照的綜合類(lèi)證券公司。中山證券下設(shè)全資私募子公司深圳錦弘和富投資管理有限公司、全資另類(lèi)投資子公司深圳錦弘劭暉投資有限公司;控股子公司上海大陸期貨有限公司。(記者 王雨馨)
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