華星創(chuàng)業(yè)(300025)當下可以說是“內(nèi)憂外患”，董事長涉內(nèi)幕交易被立案，女副總搞短線交易，上半年業(yè)績巨幅下滑，如今更是控股權也要拱手相讓，而這一過程中的許多事項也是頗受監(jiān)管層的關注。9月22日，深交所下發(fā)了關于對杭州華星創(chuàng)業(yè)通信技術股份有限公司的關注函，要求說明6個方面的問題。
華星創(chuàng)業(yè)控制權擬變更被關注
9月21日，華星創(chuàng)業(yè)披露了一則控制權擬發(fā)生變更的提示性公告，公司控股股東上海繁銀科技有限公司(以下簡稱“上海繁銀”)擬向瑞安創(chuàng)享轉(zhuǎn)讓公司1607.4萬股股份，占公司總股本的3.75%; 與此同時，上海繁銀將剩余6697.5萬股(占公司總股本的11.88%)股份的表決權委托給瑞安創(chuàng)享行使。
上述交易完成后，瑞安創(chuàng)享將持有華星創(chuàng)業(yè)3.75%的股份，持有表決權股份比例達15.63%，成為華星創(chuàng)業(yè)的控股股東，瑞安創(chuàng)享的實控人朱東成成為華星創(chuàng)業(yè)的實控人。
值得一提的是，華星創(chuàng)業(yè)即將退位的實控人入主還不到兩年，2017年華星創(chuàng)業(yè)迎來上市以來的首次虧損，當年度凈利潤額為-1.5億元，次年朱定楷便成為了華星創(chuàng)業(yè)的新任實控人。
據(jù)了解，上海繁銀持有的 11.88%公司股份被泰州市公安局姜堰分局凍結，凍結原因披露為涉及泰州市公安局姜堰分局偵辦的相關案件。深交所要求核查并說明上述股份凍結的具體原因、上海繁銀是否被司法機關立案偵查、本次股份轉(zhuǎn)讓是否符合《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》的相關要求。
對于上海繁銀將持有的 11.88%公司股份所對應的表決權委托給瑞安創(chuàng)享行使，深交所同樣要求說明表決權委托股份是否具有明確的未來轉(zhuǎn)讓安排，包括
但不限于轉(zhuǎn)讓時間、轉(zhuǎn)讓對象及轉(zhuǎn)讓價格安排等，以及相關安排是否不可撤銷。結合委托期限屆滿的觸發(fā)情形約定，逐項分析說明相關約定是否能夠有效保障上市公司控制權的穩(wěn)定性等。
實控人涉嫌內(nèi)幕交易遭立案調(diào)查
另外值得注意的是，華星創(chuàng)業(yè)的現(xiàn)任實控人朱定楷近期還因涉嫌內(nèi)幕交易，被證監(jiān)會立案調(diào)查。9月14日晚間，華星創(chuàng)業(yè)披露公告稱，由于涉嫌證券市場內(nèi)幕交易，公司董事長、總經(jīng)理朱定楷于9月14日收到證監(jiān)會下發(fā)的《調(diào)查通知書》，決定對其進行立案調(diào)查。華星創(chuàng)業(yè)表示，公司相關人員將積極配合此項工作，并及時履行信息披露義務，本次立案調(diào)查事項系針對朱定楷個人的調(diào)查，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動暫不受影響。
深交所要求核查并說明朱定楷在被立案調(diào)查后即進行公司控制權變更相關的股權轉(zhuǎn)讓、表決權委托交易的具體原因，以及朱定楷被立案調(diào)查是否構成本次交易實施的障礙。
而此前副總經(jīng)理因涉嫌短線交易半年前被立案調(diào)查。在2019年9月19日，公司原副總經(jīng)理李嫚就曾收到過浙江證監(jiān)局的警示函，內(nèi)容顯示，李嫚通過股份代持的方式，在2018年12月至2019年6月期間存在多次買入、賣出華星創(chuàng)業(yè)股票的行為，違反了《證券法》第四十七條的規(guī)定。證監(jiān)局對其采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。然后在2019年11月9日，華星創(chuàng)業(yè)又披露了相關人員短線交易及采取相關補救措施的公告，公告稱李嫚短線交易行為涉及66萬股，李嫚也主動上繳了收益。不過后續(xù)在2020年3月12日，李嫚還是收到了證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》，其因涉嫌短線交易，被立案調(diào)查。
接盤方資金來源是否合法合規(guī)
另外，資料顯示，本次的接盤方瑞安創(chuàng)享成立于2019年12月2日，注冊資本1億元，公司主要從事網(wǎng)絡信息、計算機、新材料、生物科技領域內(nèi)的技術研發(fā)、技術轉(zhuǎn)讓、技術咨詢、技術服務等，朱東成、朱賽華分別持有公司99.5%、0.5%的股份。
成立時間不足一年，瑞安創(chuàng)享資金實力如何引發(fā)市場質(zhì)疑。深交所在關注函中表示，本次股份轉(zhuǎn)讓的交易對價為 9,483.67 萬元，請核查并說明瑞安創(chuàng)享本次交易的資金來源是否合法合規(guī)。
據(jù)公告顯示，瑞安創(chuàng)享承諾在首期交割的標的股份完成過戶登記手續(xù)后擇機促使上市公司啟動非公開發(fā)行 A 股股票事宜，瑞安創(chuàng)享或其關聯(lián)方將作為發(fā)行對象全額認購本次非公開發(fā)行股票。深交所要求核查并說明公司擬啟動的非公開發(fā)行 A 股股票事項是否存在《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法(試行)》第十一條規(guī)定的不得向特定對象發(fā)行股票的相關情形。
除此之外，華星創(chuàng)業(yè)的業(yè)績情況更是令人堪憂。根據(jù)2020年半年度業(yè)績報告顯示，公司上半年虧損約3800萬元，去年同期凈利潤約344萬元，同比下降1203.12%。營業(yè)收入約為3.35億元，同比下降37.05%，基本每股收益虧損0.0887元，同比下降1208.75%。(破曉)
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