8月31日，銀保監(jiān)會網(wǎng)站公布河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開表。河南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社存在13宗違法違規(guī)行為，被河南銀監(jiān)局罰款560萬元。
此外，河南銀監(jiān)局對“瞞報(bào)漏報(bào)入股社員機(jī)構(gòu)行為”的10名直接責(zé)任人員(馬春耀、李憲忠、袁軍、呂鵬、陳奎、張愛法、李雪峰、張紅英、李文斌、趙建恒等)分別給予警告。
行政處罰信息公開表顯示，河南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社的主要違法違規(guī)事實(shí)如下：
(一)理事會長期未換屆
(二)案防管理不到位導(dǎo)致多家社員機(jī)構(gòu)瞞報(bào)漏報(bào)案件(風(fēng)險(xiǎn)信息)
(三)員工管理不到位導(dǎo)致發(fā)生10名省聯(lián)社員工瞞報(bào)漏報(bào)入股社員機(jī)構(gòu)行為
(四)牽頭組織發(fā)放社團(tuán)貸款導(dǎo)致社員機(jī)構(gòu)集中度超標(biāo)
(五)同業(yè)融出資金超比例
(六)組織社員機(jī)構(gòu)違規(guī)購買信托產(chǎn)品
(七)挪用社員機(jī)構(gòu)繳存的清算資金開展資金業(yè)務(wù)
(八)違規(guī)截留社員機(jī)構(gòu)資金業(yè)務(wù)收益
(九)高管人員未經(jīng)核準(zhǔn)任職資格而履職
(十)信息科技存在重大隱患
(十一)部分市辦人員兼任社員機(jī)構(gòu)高管
(十二)違法投資設(shè)立的企業(yè)未與省聯(lián)社徹底脫鉤
(十三)未經(jīng)社員機(jī)構(gòu)書面授權(quán)即代理國庫業(yè)務(wù)。
