中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站26日公布了黃石監(jiān)管分局對(duì)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行黃石市分行及相關(guān)責(zé)任人的行政處罰決定書(黃石銀監(jiān)罰決字〔2018〕8號(hào)、9號(hào)、10號(hào)、11號(hào)、12號(hào)、13號(hào)、14號(hào)、15號(hào))。
決定書顯示，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行黃石市分行法定代表人(主要負(fù)責(zé)人)為王強(qiáng)，該分行在監(jiān)控管理、安全隱患整改、保安管理、員工行為風(fēng)險(xiǎn)處置、大額現(xiàn)金調(diào)撥制度執(zhí)行等方面內(nèi)控管理不到位，嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，轄內(nèi)支行發(fā)生重大案件風(fēng)險(xiǎn)。
其中，盧忠忠對(duì)郵政儲(chǔ)蓄銀行陽(yáng)新富水支行重大案件風(fēng)險(xiǎn)負(fù)直接責(zé)任;許文順對(duì)郵政儲(chǔ)蓄銀行黃石市分行存在監(jiān)控管理不到位、安全隱患長(zhǎng)期未整改和員工異常行為風(fēng)險(xiǎn)未及時(shí)處置的問(wèn)題負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，對(duì)保安管理不規(guī)范的問(wèn)題負(fù)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;王敏對(duì)郵政儲(chǔ)蓄銀行黃石市分行存在監(jiān)控管理不到位、安全隱患長(zhǎng)期未整改的問(wèn)題負(fù)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;陳亞君對(duì)郵政儲(chǔ)蓄銀行黃石市分行存在大額現(xiàn)金調(diào)撥制度執(zhí)行不到位、員工異常行為風(fēng)險(xiǎn)未及時(shí)處置的問(wèn)題負(fù)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;張明對(duì)郵政儲(chǔ)蓄銀行黃石市分行存在監(jiān)控管理不到位、安全隱患長(zhǎng)期未整改的問(wèn)題負(fù)直接責(zé)任，對(duì)保安管理不規(guī)范、員工異常行為風(fēng)險(xiǎn)未及時(shí)處置的問(wèn)題負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;舒美玲對(duì)郵政儲(chǔ)蓄銀行陽(yáng)新富水支行存在保安管理不到位、大額現(xiàn)金調(diào)撥制度執(zhí)行不到位的問(wèn)題負(fù)直接責(zé)任;張遠(yuǎn)斌對(duì)郵政儲(chǔ)蓄銀行陽(yáng)新富水支行存在監(jiān)控管理不到位、安全隱患長(zhǎng)期未整改、員工異常行為風(fēng)險(xiǎn)未及時(shí)處置的問(wèn)題負(fù)直接責(zé)任。
黃石監(jiān)管分局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項(xiàng)，對(duì)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行黃石市分行作出罰款人民幣45萬(wàn)元;依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第(三)項(xiàng)，對(duì)盧忠忠作出禁止終身從事銀行業(yè)工作，對(duì)許文順作出取消高級(jí)管理人員一年任職資格;依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第(二)項(xiàng)，對(duì)王敏、陳亞君、張明、舒美玲、張遠(yuǎn)斌作出警告的行政處罰。作出處罰決定的日期為2018年12月5日。
關(guān)鍵詞： 郵儲(chǔ)銀行 風(fēng)險(xiǎn) 被罰
