最新年報虧損逾兩億，董事長胡賀波上任不足一年阻力重重
去年6月，中泰信托因與財富證券債券回購合同糾紛一案不服一審判決，向最高人民法院提起上訴。近日最高法作出二審判決，駁回財富證券的訴訟請求。一審案件受理費(fèi)人民幣597050元，二審案件受理費(fèi)人民幣597050元，均由財富證券負(fù)擔(dān)。
康思資本私刻公章
二審判決顯示，中泰信托上訴，涉案的《債券遠(yuǎn)期買賣協(xié)議》加蓋的“中泰債券投資(HH1期)單一資金信托專用章”系偽造，多份協(xié)議為信托產(chǎn)品的委托人北京康思資本冒用其產(chǎn)品名義所簽，并在二審中提交了一系列證據(jù)，包括交易發(fā)生時康思資本法定代表人承認(rèn)私刻公章簽署協(xié)議等。
最終，最高法作出了二審判決，撤銷一審判決。一審認(rèn)定此前4筆交易的《債券遠(yuǎn)期買賣協(xié)議》與涉案2017年1月16日《債券遠(yuǎn)期買賣協(xié)議》一樣，當(dāng)事人不是中泰信托。中泰信托是按照康思資本出具的委托人指令，與財富證券進(jìn)行交易的。最高法駁回了財富證券的訴訟請求。一審案件受理費(fèi)人民幣597050元，二審案件受理費(fèi)人民幣597050元，均由財富證券負(fù)擔(dān)。
值得注意的是，《債券遠(yuǎn)期買賣協(xié)議》顯示，財富證券應(yīng)于2017年1月16日向乙方或乙方指定的第三方購買面值均為1億元的16紅果小微債、15興安債。其中，16紅果小微債的凈價為99.0050元，全價為99.0382元。15興安債的凈價為101.5050元，全價為101.9452元。財富證券應(yīng)于2017年2月16日按約向中泰信托或中泰信托指定的第三方賣出上述債券，中泰信托或中泰信托指定的第三方應(yīng)按約買入。財富證券在此期間收益率為資金成本+50BP。若有一方違約，則違約方須賠償另一方由此產(chǎn)生的損失，并按違約金額、違約天數(shù)支付日萬分之三的違約金。
因中泰信托公司仍未在2017年4月18日向財富證券公司回購該15興安債，該債券至今仍由財富證券公司持有。
根據(jù)最高法判決，財富證券公司持有的1億元15興安債只能去找康思資本。中基協(xié)備案信息顯示，北京康思資本是一家私募證券投資管理人，于2014年12月24日在協(xié)會登記，目前有8只產(chǎn)品在協(xié)會備案。成立于2012年5月，注冊資金3000萬，專注于中國債券市場，目前管理數(shù)億元人民幣。
2018年財富證券虧損逾2億元
根據(jù)天眼查數(shù)據(jù)，財富證券成立于2002年，注冊資本39.65億元，大股東為湖南財信投資控股有限責(zé)任公司，持股比例96.49%，實際控制人為湖南省人民政府。
董事長胡賀波，1994年6月參加工作，他長期在財政部門工作，曾任湖南省財政廳黨組成員、副廳長，2017年履新到了湖南財信金控集團(tuán)。2019年4月4日出任財富證券董事長，上任剛剛滿半年。胡賀波還是第十三屆全國人大代表，今年兩會期間提交的三份建議案，就包括了提高股權(quán)融資比重、運(yùn)用政府專項債券實施逆周期調(diào)節(jié)等話題。
天眼查顯示，2016至2018年，財富證券營收和凈利潤連續(xù)三年大幅下降，分別實現(xiàn)營收13.43億、9.93億和5.75億元，同比分別下降46.45%、26.05%和42.12%;凈利潤3.83億、1.04億和-2.33億元，同比分別下降60.78%、72.83%和324.25%。
過去一年屢遭處罰
根據(jù)公開資料顯示，財富證券過去一年已被被監(jiān)管點(diǎn)名4次，涉及其信用、經(jīng)紀(jì)和資管3條業(yè)務(wù)主線。此外，滬深交易所均表示擬暫停財富證券股票質(zhì)押式回購交易權(quán)限3個月。具體處罰如下：
2019年3月1日，北京證監(jiān)局對財富證券有限責(zé)任公司北京市朝陽東三環(huán)中路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。監(jiān)管指出，2016年8月至2018年6月間，該營業(yè)部存在多起同一證券經(jīng)紀(jì)人名下不同客戶同日同一IP和MAC地址委托的異常交易，多次觸及預(yù)警，涉及客戶30人次，營業(yè)部未采取有效措施進(jìn)行調(diào)查處理，未對證券經(jīng)紀(jì)人實施有效監(jiān)控。
2019年3月12日，財富證券收到中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司出具證保函[2019]73號《整改通知書》
2019年5月14日，湖南證監(jiān)局對財富證券有限責(zé)任公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)的行政監(jiān)管措施。根據(jù)湖南證監(jiān)局公告，2016年至2017年期間，財富證券定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在運(yùn)作過程中存在以下問題：未及時向個別委托人披露個別季度的資產(chǎn)管理季度報告;定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策制度不健全;未有效控制資管部門與其他業(yè)務(wù)部門之間敏感信息的不當(dāng)流動和使用，未有效避免資管業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)之間的利益沖突。
10月14日，財富證券發(fā)布了收到紀(jì)律處分事先告知文件的公告。財富證券稱，公司于10月8日分別收到上交所會員部下發(fā)的《紀(jì)律處分意見書》(上證會函〔2019〕180號)和深交所會員部下發(fā)的《紀(jì)律處分事先告知書》(會員部處分告知書【2019】第【4】號)，滬深交易所均表示擬暫停財富證券股票質(zhì)押式回購交易權(quán)限3個月。
關(guān)鍵詞： 財富證券1億債券
