證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日發(fā)布《關(guān)于對(duì)中信建投證券股份有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定》、《關(guān)于對(duì)趙鑫、王璟采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個(gè)月措施的決定》，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中信建投證券作為二十一世紀(jì)空間技術(shù)應(yīng)用股份有限公司(以下簡稱“世紀(jì)空間”)首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，存在對(duì)發(fā)行人商譽(yù)減值、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)負(fù)債表日后調(diào)整事項(xiàng)等情況的核查不充分，未按規(guī)定對(duì)發(fā)行人轉(zhuǎn)貸事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見，內(nèi)部控制有效性不足的違規(guī)行為。
中信建投證券上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào))第四條和第三十四條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào))第六十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中信建投證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。現(xiàn)要求中信建投證券合規(guī)負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人于2021年2月25日9時(shí)30分?jǐn)y帶有效身份證件到證監(jiān)會(huì)接受監(jiān)管談話。
趙鑫、王璟在擔(dān)任世紀(jì)空間首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人商譽(yù)減值、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)等核查不充分，未按規(guī)定對(duì)發(fā)行人轉(zhuǎn)貸事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào))第四條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào))第六十四條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定在2021年3月23日至2021年6月22日期間，暫不受理趙鑫、王璟出具的與行政許可有關(guān)的文件。在此期間，中止審查由趙鑫、王璟出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請(qǐng)。
以下為全文：
關(guān)于對(duì)中信建投證券股份有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定
中信建投證券股份有限公司：
經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司作為二十一世紀(jì)空間技術(shù)應(yīng)用股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，存在以下違規(guī)行為：
對(duì)發(fā)行人商譽(yù)減值、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)負(fù)債表日后調(diào)整事項(xiàng)等情況的核查不充分，未按規(guī)定對(duì)發(fā)行人轉(zhuǎn)貸事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見，內(nèi)部控制有效性不足。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)，以下簡稱《保薦辦法》)第四條和第三十四條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十二條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。現(xiàn)要求你公司合規(guī)負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人于2021年2月25日9時(shí)30分?jǐn)y帶有效身份證件到我會(huì)(地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座17層)接受監(jiān)管談話。
你公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。你公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向我會(huì)提交書面問責(zé)報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
關(guān)于對(duì)趙鑫、王璟采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個(gè)月措施的決定
趙鑫，王璟：
經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你們存在以下違規(guī)行為：在擔(dān)任二十一世紀(jì)空間技術(shù)應(yīng)用股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人商譽(yù)減值、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)等核查不充分，未按規(guī)定對(duì)發(fā)行人轉(zhuǎn)貸事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)，以下簡稱《保薦辦法》)第四條的規(guī)定。
按照《保薦辦法》第六十四條的規(guī)定，我會(huì)決定在2021年3月23日至2021年6月22日期間，暫不受理你們出具的與行政許可有關(guān)的文件。在此期間，中止審查由你們出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請(qǐng)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
