中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對深圳正前方金融服務有限公司(以下簡稱：正前方金服)采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查，正前方金服在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、部分投資者風險測評等級與產(chǎn)品風險等級不匹配、未按照基金合同約定履行信息披露等情形。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募管理辦法》)第十六條第一款、第十七條和第二十四條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對正前方金服采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
資料顯示，深圳正前方金融服務有限公司于2015年01月29日在深圳市市場監(jiān)督管理局前海注冊工作組登記成立。法定代表人禹榮剛，公司經(jīng)營范圍包括金融信息咨詢、提供金融中介服務、接受金融機構(gòu)委托從事金融外包服務。公司前三大股東分別是禹榮剛、深圳市寶德投資控股有限公司、深圳市方德智聯(lián)投資管理有限公司，持股比例分別為28.33%、16.00%、12.50%，合計占到公司總股本的56.83%。
相關(guān)法規(guī)：
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第一款：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
深圳證監(jiān)局關(guān)于對深圳正前方金融服務有限公司采取出具警示函措施的決定
深圳正前方金融服務有限公司：
經(jīng)查，你公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、部分投資者風險測評等級與產(chǎn)品風險等級不匹配、未按照基金合同約定履行信息披露等情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募管理辦法》)第十六條第一款、第十七條和第二十四條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應當切實提高規(guī)范運作意識，持續(xù)加強業(yè)務管理，盡職履行基金管理人職責，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。
如對本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2020年10月13日
關(guān)鍵詞： 正前方金服
