資料圖片僅供參考
記者據證監會網站不完全梳理，截至6月12日，今年以來證監會和地方證監局對券商和行業從業人員開出的罰單已過百張。從處罰緣由來看，主要涉及券商投行業務、資管業務、經紀業務等。值得關注的是，券商信息技術問題、場外期權、境外業務等成為今年監管的關注重點。
關鍵詞： 從業人員
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記者據證監會網站不完全梳理，截至6月12日，今年以來證監會和地方證監局對券商和行業從業人員開出的罰單已過百張。從處罰緣由來看，主要涉及券商投行業務、資管業務、經紀業務等。值得關注的是，券商信息技術問題、場外期權、境外業務等成為今年監管的關注重點。
關鍵詞： 從業人員
