本報記者 李勇
ST熱電（原大連熱電）6月9日晚間發(fā)布公告，稱公司、公司的控股股東大連市熱電集團有限公司（以下簡稱：熱電集團）及相關責任人于近日收到大連證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書》，因信息披露違法違規(guī)，公司及相關責任方受到行政被罰。
值得關注的是，此次收到《行政處罰決定書》，距離正式之日還不到16天。5月24日，ST熱電曾發(fā)布公告，稱公司及公司的控股股東熱電集團因涉嫌信息披露違法違規(guī)，分別收到證監(jiān)會的《立案告知書》，被正式立案調(diào)查。
“下達《行政處罰決定書》意味著審理已終結(jié)，正式結(jié)案。”有不愿具名的律師告訴《證券日報》記者，公司事前經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)存在資金占用，相關問題也比較清晰，因此，調(diào)查審理的過程也比較快。
據(jù)公告，經(jīng)查明，大連熱電與熱電集團存在較為頻繁的關聯(lián)交易和資金往來，缺乏獨立性。大連熱電與熱電集團因經(jīng)營業(yè)務需要經(jīng)常發(fā)生煤炭買賣關聯(lián)交易。經(jīng)查實，2021年10月末，大連熱電在存煤已經(jīng)滿足冬季供暖期用煤需求情況下，又支付1.6億元為熱電集團購煤，實質(zhì)上形成控股股東非經(jīng)營性資金占用。根據(jù)相關法律、法規(guī)規(guī)定，大連熱電應當及時報告、披露控股股東非經(jīng)營性資金占用事項，但公司并未履行相關披露義務，違反了《證券法》相關規(guī)定，構(gòu)成違法行為。熱電集團作為大連熱電控股股東，占用大連熱電資金購煤，導致大連熱電信息披露違法違規(guī)，構(gòu)成《證券法》中所述的控股股東組織、指使上市公司信息披露違法的行為。大連證監(jiān)局決定對熱電集團和熱電集團時任副總經(jīng)理李俊修分別處以100萬元和20萬元的罰款；對ST熱電及ST熱電時任董事長邵陽、時任總經(jīng)理王杰、時任財務總監(jiān)李林和時任董事會秘書沈軍給予警告，并分別處以50萬元、40萬元、20萬元和20萬元的罰款。
《行政處罰決定書》還顯示，在收到《行政處罰事先告知書》后，相關當事人并未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。ST熱電還在公告中稱，上述行政處罰不觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的重大違法強制退市情形。
而此前，就公司存在的資金占用等問題，上海證券交易所也已經(jīng)在5月23日對ST熱電及相關責任方給予通報批評的紀律處分。
“交易所的紀律處分和監(jiān)管部門的行政處罰都已經(jīng)完成，控股股東資金占用給公司帶來的影響也在逐漸消除。”有不愿具名的市場人士認為，公司已披露被實施其他風險警示相關事項的進展公告，不僅被占用的款項早已歸還，公司也已采取有效措施，并結(jié)合實際情況，完善落實各項制度，以杜絕類似問題發(fā)生，說明就資金占用相關問題的整改也已經(jīng)進入到尾聲。
記者注意到，因控股股東資金占用導致2021年度內(nèi)控報告被出具否定意見，ST熱電不僅被處以其他風險警示，前期籌劃的與恒力石化旗下康輝新材所進行的重組也因此而終止。對于該次重組，大連熱電當時在重組終止公告中稱該次交易符合大連市委市政府產(chǎn)業(yè)布局戰(zhàn)略，對當?shù)匕l(fā)展新材料產(chǎn)業(yè)具有重大意義。但因存在的資金占用相關情形可能導致交易存在一定不確定性，相關方最終決定終止該次交易。大連熱電當時還承諾，根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》及相關業(yè)務指引的要求，自該公告發(fā)布之日起至少1個月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組事項。
公開交易信息顯示，在被處以其他風險警示并復牌后，ST熱電股票曾連續(xù)下跌，但在5月10日觸及今年低點后，又走出一波快速上漲行情，截至6月9日收盤，ST熱電已經(jīng)連續(xù)三個交易日漲停，最終報收于5.36/股。
（編輯 上官夢露）
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