本報(bào)記者 蒙婷婷
11月9日晚間，運(yùn)盛（成都）醫(yī)療科技股份有限公司（以下簡稱“*ST運(yùn)盛”）收到了上海證券交易所的紀(jì)律處分，由于在信息披露、有關(guān)責(zé)任人在履職方面存在違規(guī)，公司及多名責(zé)任人被紀(jì)律處分，時(shí)任董事長翁松林等多人被公開譴責(zé)。
【資料圖】
清暉智庫創(chuàng)始人宋清輝在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示：“上市公司信息披露工作很重要，它是投資者了解公司、做出投資決策的重要依據(jù)，若上市公司未依規(guī)及時(shí)披露業(yè)績預(yù)告且未揭示可能被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)盡量遠(yuǎn)離這樣的上市公司。”
交易所認(rèn)為，*ST運(yùn)盛未依規(guī)及時(shí)披露業(yè)績預(yù)告、未對(duì)公司可能被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的風(fēng)險(xiǎn)予以揭示，時(shí)任董事長翁松林、時(shí)任總經(jīng)理申西杰、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)張慧輝、時(shí)任董事會(huì)秘書童霓、時(shí)任獨(dú)立董事兼審計(jì)委員會(huì)召集人王良成等有關(guān)責(zé)任人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
2022年4月27日，*ST運(yùn)盛披露2021年年度報(bào)告稱，2021年度扣非凈利潤為-254.89萬元，扣除與主營業(yè)務(wù)無關(guān)的業(yè)務(wù)收入和不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的收入后的營業(yè)收入為2817.24萬元。自2022年4月28日起，公司股票因此被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，公司2021年度扣除非經(jīng)常性損益前后的凈利潤孰低者為負(fù)值，且扣除與主營業(yè)務(wù)無關(guān)的業(yè)務(wù)收入和不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的收入后的營業(yè)收入低于1億元，應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)披露業(yè)績預(yù)告。而*ST運(yùn)盛未按規(guī)定披露業(yè)績預(yù)告，未向市場提示將觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示的風(fēng)險(xiǎn)。
宋清輝進(jìn)一步分析認(rèn)為，上市公司未依規(guī)及時(shí)披露業(yè)績預(yù)告且未揭示可能被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示風(fēng)險(xiǎn)，輕則會(huì)被監(jiān)管層出具警示函、監(jiān)管函等，重則會(huì)被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰，更甚者還會(huì)被司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，同時(shí)上市公司有被強(qiáng)制退市的風(fēng)險(xiǎn)。“顯而易見，*ST運(yùn)盛這一行為顯然是‘失職’行為。此舉一方面凸顯出上市公司治理方面不規(guī)范，另外一方面也暴露出上市公司對(duì)信息披露的認(rèn)識(shí)及重視程度不足，工作上可能存在走過場現(xiàn)象。”
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，交易所對(duì)*ST運(yùn)盛和時(shí)任董事長翁松林、時(shí)任總經(jīng)理申西杰、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)張慧輝、時(shí)任董事會(huì)秘書童霓、時(shí)任獨(dú)立董事兼審計(jì)委員會(huì)召集人王良成予以公開譴責(zé)。對(duì)于上述紀(jì)律處分，將通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和四川省地方金融監(jiān)督管理局，并記入上市公司誠信檔案。
對(duì)于紀(jì)律處分的事項(xiàng)，相關(guān)責(zé)任人均提出申訴，認(rèn)為因改聘年審會(huì)計(jì)師臨時(shí)突發(fā)調(diào)整年審數(shù)據(jù)，導(dǎo)致觸發(fā)披露業(yè)績預(yù)告情形，未及時(shí)披露業(yè)績預(yù)告和未揭示可能被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示風(fēng)險(xiǎn)并非公司及相關(guān)人員主觀故意造成。時(shí)任董事長翁松林、時(shí)任總經(jīng)理申西杰、時(shí)任董事會(huì)秘書童霓還辯稱“其并非財(cái)務(wù)專業(yè)人士，對(duì)于公司業(yè)績預(yù)計(jì)情況主要以審計(jì)機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)部門專業(yè)判斷信息為依據(jù)。”
第三方研究機(jī)構(gòu)透鏡公司創(chuàng)始人況玉清在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示：“*ST運(yùn)盛以發(fā)生問題的緣由進(jìn)行辯解，完全不屬于豁免處罰的范圍，是站不住腳的。公司死馬當(dāng)活馬醫(yī)式的自救方式，沒有意義也不會(huì)成功的。”
宋清輝補(bǔ)充道：“ST運(yùn)盛的申辯理由更多的是一種‘甩鍋’行為。歸根結(jié)底，在于時(shí)任董監(jiān)高沒有盡到勤勉盡責(zé)，應(yīng)負(fù)主要責(zé)任。”
（編輯 白寶玉）
